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Intégrer la conformité dans son comportement au quotidien et tirer parti de ses contraintes pour gagner en efficacité. |
Objectifs de la formation :
- Connaître les obligations et les risques du banquier.
- Appréhender les risques opérationnels.
- Appliquer ces principes aux règles d’entrée en relation, au traitement des opérations et à la tenue des dossiers.
Public concerné par la formation :
- Tout public.
Durée de la formation :
2 jours.
Pré-requis :
Aucun.
Contenus de la formation :
Le contexte, la banque, une activité à risques :
- les risques bancaires,
- les risques de non-conformité,
- les risques opérationnels,
- les risques juridiques,
- rappel des règlements qui s'imposent aux banques, la supervision du système financier.
La conformité et les risques bancaires :
- les références externes,
- les obligations et les devoirs des banques,
- les références internes : une forte implication pour les opérateurs.
La mise en œuvre de la conformité :
- la connaissance des clients,
- la déontologie, le secret professionnel,
- l’obligation d’information,
- la conservation des traces écrites.
Les contrôles et les sanctions :
- l'obligation d'un contrôle interne,
- les obligations en matière de gouvernance,
- la conformité, l’obligation de chaque intervenant.
Méthodes pédagogiques
- Exposé sur les points théoriques.
- Nombreuses illustrations et exemples.
- Etude de cas, méthodologie.
- 8 mini-cas concrets.
- Synthèse et quiz.
Suivi et accompagnement :
A l'issue du séminaire :
- Remise des supports de formation (contenus et exercices).
- Mise à disposition des stagiaires et de leurs managers d'une liste de situations de travail types pour mettre en oeuvre et évaluer les compétences acquises.
Options :
- Prise en compte des valeurs et des priorités stratégiques de la banque.
- Intégration des normes et méthodes de la banque.
- Utilisation des outils internes.
- Personnalisation à la charte graphique de la banque.
- Adaptation pour une population de managers, notamment au niveau des travaux en ateliers, des mini-cas, en prenant en compte la promotion et le contrôle des objectifs du séminaire pour leurs collaborateurs.
Références :
En 3 ans, plus de 115 stagiaires ont suivi ce module.
Témoignages :
"Ce stage a été très enrichissant par les exemples et l'application sur la pratique."